Ngăn chặn “chiêu” bán khống

Hai sàn chứng khoán phiên này xanh điểm
Hai sàn chứng khoán phiên này xanh điểm
TP - Tài khoản của nhiều nhà đầu tư đã bị các nhân viên, công ty chứng khoán (CTCK) dùng để mua - bán (chứng khoán) kiếm lời. Vì sao xảy ra chuyện này?

> Chứng khoán: Sự hờ hững… đến buồn lòng

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa.

Bán khống thế nào?

Trong 2 tháng qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên tục công bố thông tin xử phạt các CTCK và nhân viên có hành vi cho vay, mượn chứng khoán để “bán khống”.

Gần đây 2 nhân viên của CTCK TPHCM (HSC) Nguyễn Viết Xuân (người hành nghề chứng khoán) và bà Phạm Thị Sương (nhân viên môi giới) bị phạt 85 triệu đồng về hành vi tự ý cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản khách hàng khác.

Chiều 16-10, ông Nguyễn Thế Nhân - NĐT mở tài khoản và giao dịch tại HSC cho hay: “Từ tháng 4-2011, tôi được ông Nguyễn Viết Xuân, Trưởng phòng môi giới của HSC cung cấp một gói dịch vụ “bán khống”, giao dịch trong 30 ngày. Phí vay chứng khoán là 3%/tháng. Ông Xuân nói đây là sản phẩm của HSC nên tôi tin tưởng sử dụng”.

Trước mỗi lần giao dịch, ông Nhân phải chuyển tiền đặt cọc là 30-40% giá trị lô chứng khoán vào tài khoản đứng tên ông Nguyễn Viết Xuân và tài khoản đứng tên ông Nguyễn Viết Hùng (ủy quyền cho ông Xuân) để ông Xuân thực hiện “bán khống” chứng khoán

. Sau một thời gian mua bán trót lọt, ông Nhân phát hiện ông Xuân đã bán hết chứng khoán trên tài khoản của mình và không trả số tiền đặt cọc hơn 1,3 tỷ đồng. Hiện, ông Xuân mới hoàn trả được 397 triệu đồng.

Tuy nhiên, “các giao dịch này không có hợp đồng, chỉ thỏa thuận bằng miệng. Tôi đã gửi đơn tố cáo lên cơ quan công an để làm rõ hành vi này”- Ông Nhân nói.

Buông lỏng, phạt nhẹ

Theo một cán bộ pháp chế từng làm việc tại một CTCK, “việc nhân viên môi giới “bán khống” chứng khoán là do công tác kiểm soát, quản lý rủi ro (của CTCK) vẫn còn kẽ hở”.

Theo quy định, khi NĐT đặt lệnh mua-bán dù qua điện thoại hay email thì họ phải trực tiếp ký xác nhận vào phiếu lệnh.

Các nhân viên môi giới phải mang phiếu lệnh đến tận nhà khách hàng để lấy chữ ký. Do đó, nếu CTCK buông lỏng quản lý, thì nhân viên môi giới sẽ tìm cách lách hoặc chậm đưa phiếu lệnh.

Bà Trương Thị Minh Thọ, Giám đốc khối kinh doanh chứng khoán (CTCK Alpha) cho rằng, việc lạm dụng tài khoản của NĐT xuất phát từ kẽ hở trong hệ thống quản lý tài khoản (của NĐT), giám sát thông tin khách hàng của CTCK”.

“Mặc dù giao dịch phát sinh trên tài khoản được gửi đến số điện thoại, email của NĐT, nhưng nhân viên môi giới có thể thông đồng với các cá nhân khác trong hệ thống để giấu, chặn tin nhắn này hoặc tranh thủ khách hàng đi công tác ngoài, ở vùng không có sóng điện thoại, để “lướt sóng” trên tài khoản của NĐT” - bà Thọ lưu ý.

Mới đây, bà Liên Hoa, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán nói: “Khi thị trường chứng khoán và doanh nghiệp khó khăn mới lộ ra nhiều vấn đề tiêu cực, gây bức xúc cho NĐT. Đặc biệt là các sai phạm của CTCK và nhân viên liên quan đến tài khoản của NĐT như cho vay mượn, bán khống chứng khoán”.

Tuy nhiên, chế tài xử lý các vi phạm này hiện mới chỉ dừng ở mức phạt hành chính. Điều 22 Nghị định 85 chỉ phạt tiền từ 70 - 100 triệu đồng. Hình phạt bổ sung rút chứng chỉ hành nghề của nhân viên hoặc giấy phép của CTCK. Mức phạt này vẫn thấp hơn khoản lợi nhuận nhiều lần.

Cùng chuyên mục

Giá vàng thế giới lao dốc mạnh

Giá vàng thế giới lao dốc mạnh

TPO - Giá vàng giảm xuống mức thấp nhất trong hai tháng do đồng USD mạnh lên và lợi suất trái phiếu Mỹ tăng cao, trong khi giá dầu đi lên khi những lo ngại về nguồn cung tại Trung Đông gia tăng.

Đang công bố sự kiện Ngày Thanh toán số Việt Nam 2026

Đang công bố sự kiện Ngày Thanh toán số Việt Nam 2026

TPO - Sáng nay (8/10), tại Hà Nội, Ban Tổ chức Ngày Thanh toán số Việt Nam 2026 chính thức công bố chuỗi sự kiện năm 2026, với chủ đề “Chạm số - Sống xanh”, đánh dấu mùa thứ 6 của chương trình và một bước chuyển mới sau 5 năm Ngày Thẻ Việt Nam.

Chuyển Bộ Công an điều tra loạt sai phạm đấu thầu tại dự án sân bay Long Thành Ảnh minh họa:TTXVN

Sửa Luật đấu thầu: Có chặn được 'quân xanh, quân đỏ'?

TP - Từ dấu hiệu chuyển nhượng thầu, nhà thầu phụ giao lại công việc cho đơn vị khác đến những vi phạm trong hồ sơ mời thầu, đánh giá hồ sơ dự thầu, quản lý chất lượng, tiến độ…, kết luận thanh tra tại nhiều dự án cho thấy rủi ro có thể phát sinh xuyên suốt quá trình đấu thầu và thực hiện hợp đồng. Sửa Luật Đấu thầu vì thế không chỉ để rút ngắn thủ tục, đẩy nhanh giải ngân mà phải chặn sai phạm.

Thông tin mới về chợ Kim Liên và 'số phận' 200 tiểu thương

Thông tin mới về chợ Kim Liên và 'số phận' 200 tiểu thương

TPO - Chợ Kim Liên mới sẽ được xây dựng thành chợ dân sinh, không phải trung tâm thương mại, siêu thị hay mô hình kinh doanh khác. Tầng 1 dự kiến sẽ bố trí đủ các gian hàng như chợ cũ, khoảng 194 quầy; tầng 2 là các gian hàng quần áo.

TPHCM muốn phát hành trái phiếu qua trung tâm tài chính quốc tế

TPHCM muốn phát hành trái phiếu qua trung tâm tài chính quốc tế

TPO - TPHCM muốn phát hành trái phiếu đô thị, trái phiếu công trình để huy động nguồn vốn trung và dài hạn thông qua Trung tâm tài chính quốc tế. Việc này được kỳ vọng tạo thêm nguồn vốn cho TPHCM, đồng thời thúc đẩy các dịch vụ tài chính chuyên sâu như tư vấn, thu xếp phát hành, xếp hạng tín nhiệm, quản trị rủi ro và giao dịch thứ cấp.

Nguồn điện chậm tiến độ, lấy gì bù thiếu hụt?

Nguồn điện chậm tiến độ, lấy gì bù thiếu hụt?

TPO - Nhiều dự án nguồn và lưới điện chậm tiến độ, trong khi ngành điện phải chuẩn bị ứng phó thời tiết cực đoan và tích nước hồ thủy điện cho mùa khô 2027. Trước áp lực cung ứng, Bộ Công Thương đã trình Chính phủ các giải pháp, trong đó có đề xuất điều chỉnh Quy hoạch điện VIII.

Đưa kiến thức sử dụng năng lượng an toàn vào trường học

Đưa kiến thức sử dụng năng lượng an toàn vào trường học

TPO - Sáng 5/10/2026, tại Trường Tiểu học Nguyễn Viết Xuân (Hà Nội), Cục Năng lượng - Dầu khí (Bộ Công Thương) tổ chức chương trình tuyên truyền “Học sinh với kiến thức sử dụng năng lượng an toàn, tiết kiệm và hiệu quả”, thu hút hơn 1.000 học sinh tham gia.

Xăng E10 có thể giảm gần 1.500 đồng/lít, sắp có cơ chế giá riêng

Doanh nghiệp tự định giá xăng dầu: Cơ chế giám sát ra sao?

TPO - Khi Nhà nước không còn điều hành giá xăng dầu hằng tuần, doanh nghiệp sẽ được chủ động quyết định giá bán. Trước lo ngại các đơn vị có thể “bắt tay” đẩy giá lên cao, Bộ Công Thương cho biết sẽ giám sát qua hệ thống dữ liệu và xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh.

Bỗng dưng đứng tên doanh nghiệp, bị chặn ở sân bay: 'Giám đốc' khắc khoải gỡ vướng

Bỗng dưng đứng tên doanh nghiệp, bị chặn ở sân bay: 'Giám đốc' khắc khoải gỡ vướng

TPO - Phát hiện thông tin cá nhân bị sử dụng trái phép để đứng tên doanh nghiệp, “giám đốc bất đắc dĩ” phải nhiều lần làm việc với cơ quan thuế, đăng ký kinh doanh và công an để chứng minh mình không liên quan. Trong khi việc xác minh, xử lý kéo dài, họ vẫn đối mặt với nợ thuế, bị tạm hoãn xuất cảnh.

Thông tin mới về lãi suất ngân hàng

Thông tin mới về lãi suất ngân hàng

TPO - Phó Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Phạm Thanh Hà thông tin, tốc độ tăng lãi suất đang chậm lại và lãi suất về cơ bản đang xoay quanh mặt bằng mới. Đến ngày 20/9, lãi suất tiền gửi bình quân của các giao dịch phát sinh mới ở mức 6,38%/năm, tăng 1,15%/năm so với cuối năm 2025.

Vietcombank đồng đầu tư Quán Nhà Haha, đưa dàn nghệ sĩ lên bộ sưu tập thiết kế thẻ độc quyền

Vietcombank đồng đầu tư Quán Nhà Haha, đưa dàn nghệ sĩ lên bộ sưu tập thiết kế thẻ độc quyền

Tại họp báo ra mắt Quán Nhà Haha ngày 6/10 tại TPHCM, Vietcombank khẳng định vai trò Nhà đồng đầu tư và giới thiệu bộ sưu tập thẻ ghi nợ quốc tế Vietcombank Visa Haha Collection. Với 17 thiết kế trong đó có tới 15 thiết kế lấy cảm hứng từ dàn nghệ sĩ và 02 thiết kế từ Quán Nhà Haha, bộ thẻ mở đầu chuỗi hoạt động đưa khách hàng đến gần hơn với chương trình, từ những giao dịch hằng ngày đến các cuộc gặp gỡ và Fan Meeting.

Chubb Life Việt Nam và Zalopay cùng đưa giải pháp bảo vệ tài chính đến gần người dùng số

Chubb Life Việt Nam và Zalopay cùng đưa giải pháp bảo vệ tài chính đến gần người dùng số

Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Chubb Việt Nam (Chubb Life Việt Nam) và ứng dụng thanh toán tài chính Zalopay vừa chính thức ký kết hợp tác phân phối Sản phẩm Bảo hiểm Tử kỳ tái tục hàng năm mở rộng trên nền tảng Zalopay. Hợp tác đánh dấu bước tiến mới trong chiến lược mở rộng và đa dạng hóa kênh phân phối số của Chubb Life Việt Nam, giúp khách hàng tiếp cận các giải pháp bảo vệ thuận tiện hơn ngay trên những nền tảng số quen thuộc.