Theo cáo trạng, cuối năm 2007, Nam lấy pháp nhân Cty IC tham gia đấu giá và trúng quyền mua 111.500 cổ phần của Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam, tổng trị giá gần 11,5 tỷ đồng.
Trong lúc chưa thanh toán hết tiền cho ngân hàng, Nam chỉ đạo ông Bành Lê Việt (Giám đốc điều hành Cty) và bà Nguyễn Phương Lan (Trưởng phòng Giao dịch Cty) ký hợp đồng bán 100.000 cổ phần trúng đấu giá cho Cty Mê Kông, lấy hơn 10,1 tỷ đồng.
Sau đó, Nam không giao cổ phần cho Cty Mê Kông, đem bán cho 9 cá nhân khác. Cùng thời điểm trên, Nam lại dùng thủ đoạn gian dối để ký hợp đồng bán 111.500 cổ phần này cho Cty Hoàng Gia, lấy tiền trả ngân hàng.
CQĐT xác định ông Việt, bà Lan không được hưởng lợi qua việc mua bán cổ phần, chỉ làm theo chỉ đạo của Nam, nên không xử lý hình sự 2 cá nhân này.
