CTCP CK Châu Á – Thái Bình Dương (APECS) bị xử phạt 40 triệu đồng vì, trong quá trình cấp dịch vụ cho khách hàng (ba tài khoản), không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, lưu giữ không đầy đủ chứng từ, không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng trong giao dịch đối với một số mã cổ phiếu.
CTCP CK Ngân hàng Ngoài Quốc doanh (VPBS) cũng vi phạm tương tự, bị xử phạt 20 triệu đồng. CTCP CK Hải Phòng bị xử phạt 20 triệu đồng do phản ánh không chính xác giao dịch của khách hàng trên một số mã tài khoản.
CTCK EuroCapital cũng vừa bị Sở GDCK Hà Nội kỷ luật vì vi phạm quy định về giao dịch từ xa. Để được giao dịch từ xa trở lại, EuroCapital phải khắc phục lỗi vi phạm, chấn chỉnh công tác giám sát nội bộ.
