Trong số 5 công ty bị phạt có 4 công ty bị phạt ở mức 10 triệu đồng, một công ty ở mức 20 triệu đồng và nặng nhất là Cty cổ phần Vận tải Xăng dầu Đường thuỷ Petrolimex (Pjtaco) với mức 50 triệu đồng.
Theo quyết định phạt, công ty Indochina Capital Corporation (ICC) bị phạt 10 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch nội bộ, thực hiện giao dịch cổ phiếu VNM trên Trung tâm Giao dịch chứng khoán TP.HCM mà không báo cáo theo quy định tại Điều 34, Nghị định 144 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Mức phạt 50 triệu đồng dành cho công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu Đường thuỷ Petrolimex (Pjtaco) do có hành vi nhằm “hợp thức hoá” đợt phát hành và có sự giả tạo trong Hồ sơ đăng ký phát hành thêm, Hồ sơ đăng ký niêm yết, vi phạm các Quy định tại Khoản 2, Điều 8, Nghị định 161/2004/NĐ-CP ngày 07 tháng 9 năm 2004 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam chịu mức 20 triệu đồng do vi phạm các quy định về việc quản lý tiền, chứng khoán của khách hàng, công ty và chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán.
Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam bị phạt 10 triệu đồng do vi phạm các quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn (SSI) cũng bị phạt 10 triệu đồng do thực hiện 3 đợt tăng vốn điều lệ trong năm 2006 từ 52 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng mà không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kịp thời khi có Quyết định tăng vốn điều lệ theo quy định tại Điểm 3.2.5, Điểm 3.3 Khoản 3, Mục III, Thông tư số 57/2004/TT-BTC ngày 17 tháng 6 năm 2004 của Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán
Cùng chịu chung mức phạt 10 triệu đồng còn có công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam do vi phạm quy định về quy trình nhận lệnh khách hàng và quy định ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh.
