Các Cty chứng khoán phải khắc phục thiếu sót trước ngày 31/12

TP - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có văn bản gửi một số Cty chứng khoán (CTCK) vừa được kiểm tra định kỳ yêu cầu khắc phục các thiếu sót đang tồn tại sau đợt kiểm tra của Thanh tra UBCKNN vừa qua.

Các thiếu sót mà Thanh tra phát hiện là: Chưa xây dựng, ban hành đầy đủ các quy trình nghiệp vụ theo quy định; nhiều Cty vẫn chưa tuân thủ đúng quy trình nhận lệnh, kiểm soát lệnh và nhập lệnh vào hệ thống, như: phiếu lệnh không ghi thời gian nhận lệnh, thiếu chữ ký của khách hàng, nhập lệnh chưa đúng thứ tự lệnh… theo quy định; chưa đáp ứng đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề... UBCKNN yêu cầu thời hạn hoàn thành việc khắc phục các thiếu sót trước ngày 31/12/2007.

Sau thời hạn trên, nếu các CTCK được kiểm tra vẫn còn các thiếu sót, vi phạm, sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK.

Video đang được xem nhiều

Cùng chuyên mục

Xem thêm Chứng khoán

Mới - Nóng

Khám phá