Theo đó, Uỷ ban chứng khoán nhà nước và cơ quan điều tra (Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ, Bộ Công an) sẽ hợp tác chặt chẽ trong cung cấp thông tin, tình hình, hồ sơ, tài liệu, chứng cứ (nếu có) liên quan đến các vi phạm trên TTCK.
Những vi phạm gây hậu quả nghiêm trọng của tổ chức, cá nhân sẽ bị xử lý là: Lập hồ sơ đăng ký giả mạo để chào bán chứng khoán (CK) ra công chúng; lợi dụng chức trách, nhiệm vụ sử dụng trái phép tiền, CK trên tài khoản của khách hàng; lập, sử dụng trái phép quỹ đầu tư CK; cung cấp, tiết lộ, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán hoặc đề nghị người khác mua, bán CK; gian lận, lừa đảo, cung cấp tài liệu giả, làm sai lệch hoặc tiêu huỷ tài liệu giao dịch để lừa đảo, dụ dỗ khách hàng mua, bán CK; thao túng, tạo ra giá CK giả tạo; cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc tạo dựng, tuyên truyền thông tin sai sự thật để trục lợi gây ảnh hưởng, lũng đoạn thị trường giao dịch CK....
Thông tư cũng lưu ý, với vi phạm trên TTCK, cơ quan có thẩm quyền phải xác định rõ tính chất vụ việc là dân sự, kinh tế, hành chính hay hình sự để xác định đúng thẩm quyền, tránh gây phiền hà, thiệt hại cho tổ chức, cá nhân tham gia TTCK.
Trong trường hợp trước khi hành vi phạm tội bị phát giác, người phạm tội tự nguyện, kịp thời bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả, kịp thời khai báo rõ sự việc, góp phần có hiệu quả vào việc thanh tra, điều tra vụ việc, cố gắng hạn chế đến mức thấp nhất hậu quả phạm tội thì cũng có thể được miễn trách nhiệm hình sự.
