Vụ vi phạm điển hình đang giữ “kỷ lục” mức phạt nặng nhất thuộc về Cty Cổ phần Chứng khoán VSM. Theo đó, VSM bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác (đã khắc phục vi phạm). Tổng cộng mức phạt tiền là 320 triệu đồng. Cùng đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 331 xử phạt Cty Hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt (Đồng Nai) 60 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1%.
UBCKNN cũng xử phạt Cty CP Thuỷ điện Sê San 4A, Tổng Cty Viglacera - Cty CP và Cty CP Cảng Nha Trang 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng (Đồng thời, phạt 7, 5 triệu đồng/công ty đối với Tổng Cty Viglacera - Cty CP và Cty CP Cảng Nha Trang do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 1 tháng đến 12 tháng). Riêng với cá nhân, trong tháng 4 này, ông Văn Thảo Nguyên, (TP HCM) bị phạt 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi bán 115.000 cổ phiếu của Cty Cổ phần Vận tải và Giao nhận Bia Sài Gòn vào ngày 5/12/2014.
