Tổng số tiền phạt nộp ngân sách Nhà nước trong trong 11 tháng là 3,765 tỷ đồng, các trường hợp vi phạm gồm: Vi phạm các quy định về Cty đại chúng, chào bán chứng khoán ra công chúng; Vi phạm quy định về chế độ báo và công bố thông tin, 94 Cty niêm yết vi phạm chiếm 75,8% Tổng số trường hợp vi phạm; Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán như giao dịch giả tạo; Thao túng thị trường; Giao dịch chứng khoán mà không báo cáo các cổ đông nội bộ (có 19 trường hợp chiếm 15,3%); Vi phạm các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và quy định về chế độ báo và công bố thông tin.
Ông Hoàng Đức Long – Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết: Từ đầu năm 2007 đến nay, UBCKNN đã phát hiện khoảng 20 trường hợp doanh nghiệp có vốn điều lệ dưới 10 tỷ đồng, nhưng vẫn tiến hành chào bán chứng khoán để huy động vốn rộng rãi ra công chúng.
Tuy nhiên, do Luật Chứng khoán không quy định chế tài đối với doanh nghiệp có vốn dưới 10 tỷ đồng trong quyền hạn của cơ quan Thanh tra của UBCKNN vậy nên không thể áp dụng biện pháp xử lý vi phạm…
Để đảm bảo tính bền vững và phát triển lành mạnh cho TTCK, theo ông Long nhất thiết phải thu hẹp độ chênh (trong các qui định của luật pháp với thực tiễn của thị trường), làm sao để các hành vi vi phạm phải được nhận diện và xử lý.
Trong năm 2009, UBCKNN sẽ tăng cường, thanh tra đối với các tổ chức, cá nhân tham gia TTCK. Trong đó, tập trung thanh tra định kỳ và bất thường trên các lĩnh vực về chất lượng hàng hóa trên thị trường.
Nhà đầu tư có hành vi giao dịch không công bằng trên thị trường, chất lượng hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cũng là đối tượng, lĩnh vực thanh tra.
